ISO14001情况治理体系审核重点

情况治理体系（以下简称EMS）监视审核（以下简称监审）实施中，如何确保贯彻CNAB对认证机构的通用要求和认证机构审核方案的相关划定，掌握EMS监审证据的获取重点，形成审核发现和审核结论，促进组织的情况绩效连续革新，是监审有效的关键。现就审核实施中一些体会总结如下： 一、对高层向导的审核 对高层向导的监视审核，通过攀谈、相同等方式主要需获得以下证据：1、情况意识的提高是否有详细的体现，如“新、扩、改”项目向导抓了哪些“三同时”事情；2、守法意识的提高是否有详细的体现，如是否相识新的适用执法法例对组织的要求，组织接纳哪些守法对策；3、对组织的重要情况因素控制在向导的日常事情中有哪些详细摆设和关注；4、在污染预防、连续革新方面做了哪些事情，取得的成效如何，在资源优化、环保用度方面有哪些投入；5、政府或相关方关注的重点问题，接纳了哪些措施，效果如何；6、自我完善机制如内审、治理评审的实施及有效性；7、目的指标的完成情况。二、守法证据 EMS监视审核仍然要获取守法的证据，特别是二监、三监审核以体现EMS的有效性。1、对于属于一类风险的组织不光要审核水、气、声排放的日常监测效果，而且要审核地方情况监测部门的例行监测和年度监测陈诉，是否达标排放； 2、对于属于二、三类风险的组织酌情而定，对初审时提供的水气声监测陈诉中已靠近排放尺度的项目，应要求提供新的年度监测陈诉，以审核其革新的有效性； 3、组织当年的排污许可证与实际实施情况，有无超标、超量排放，有无罚款或其他行政处罚； 4、有毒有害固体废物的无害化处置惩罚或转移的证据； 5、国家或行业节电节水有明确指标要求，组织是否到达了相应的能耗尺度； 6、组织的特种设备如锅炉、压力容器等是否定时由监察机构定期磨练，定期磨练中提出来的整改要求，是否经由了整改和复验及格后投入运行； 7、其他对照适用执法法例必须强制执行的证据。

三、审批准则变化及其审核 要关注EMS审批准则的变化如新的执法法例、尺度等的公布实施，特别是地方法例和主顾、第二方审核提出的其他要求，要依据这些新准则要求举行审核取证，如纺织、服装行业2006年1月1日全面强制执行“GB18401-2003国家纺织产物基本宁静技术规范”，在审核产物中情况因素控制时，应依据上述尺度要求，关注相应的PH值、甲醛含量、色泽度等指标是否达标的证据。四、体系的变化及其审核 首先要关注EMS规模有无变化？对于这些变化组织的体系有哪些变换以及变换后体系的完整性、有效性。

如有的组织在取得证书后在厂区内新建了员工食堂、宿舍；有的工厂在取证书后将厂区中多余厂房租赁给另一厂商，形成了“厂中厂”的情况影响，这些审核规模的变化是否在EMS中有所体现？是否有恰当的控制？其次要重点关注组织新项目、新技术、新设备、新质料的投入，其情况因素、重要情况因素是否更新，新的重要情况因素控制及其效果如何。如在组织的厂区内扩建新的厂房，其修建施工涉及的情况因素是否已识别评价，是否纳入EMS控制规模举行治理？ 五、对文件的审核 无论审核有无摆设监视审核4.4.5要素，在监视审核中均要联合现场，审核文件的适宜性和可操作性以及文件变换的有效性，特别是对重要情况影响岗位的审核。如一个接纳投入石灰石脱硫的发电锅炉，其作业文件中划定了石灰石投入量与锅炉运行中SO2达标详细控制要求，对经由初审后的连续运行，在监审时要联合现场4.4.6要素的审核，进一步审核其运行准则是否适宜，是否适宜现场操作，是否行之有效等等，都要重点加以关注。六、对重要信息举行追踪审核 要重点关注并疏理自上次审核以来组织的情况体现和情况影响，有无值得关注追踪审核的重要信息，当发现有重要信息时要加以判断，是否调整审核摆设或调整审核思路，举行追踪取证，须要时审核组要研究调整审核计划，增加审核的尺度要素，以便取得重要证据。

上述重要信息如工业企业产物产量与污染物排放量发生重大不匹配；周围住民或单元有投诉意见；重要环保设施曾发生过停用或重大故障；重要环保设施运行控制参数异常；堆栈中危化品贮量异常增大；主要污染物排放指标一连靠近排放尺度值或控制图排列异常；地方环保部门对组织所在地域情况质量功效区作出调整（如工业企业厂界噪声尺度由于都会的生长由二类上升为一类）等内外信息均可以作为重要信息举行进一步追踪审核。综上所述，在EMS监审中要注意掌握获取证据的重点，为正确判断组织控制重要情况因素、革新情况绩效，确保EMS的连续有效性打下基础。

EMS审核中关键问题如何掌握审核尺度为了降低审核事情风险，到达审核的充实、有效和一致性，就审核中遇到的一些问题如何掌握审核尺度谈谈小我私家体会，供大家参考和釜正。一、 审核规模的界定 大家熟知EMS的现场审核规模往往大于企业的认证规模，尤其在一阶段现场审核事情中,对规模的判断是否准确更为重要，应全面思量企业营业执照的谋划规模、其认证申请规模、中心受理规模及现场情况关联性的情况。现在，大部门老师对牢固现场企业的情况治理体系审核规模掌握比力充实。

但对多现场企业，如旅游服务业审核，审核规模不仅要包罗旅行社或服务中心等办公现场，同时还要包罗旅游线路上涉及的场所；对开发区管委会的审核，其审核规模不仅要包罗管委会办公区，还要兼顾区域内企业、社会服务机构，尤其是对那些重污染企业，如餐饮业、医疗机构、制药厂、有一类污染物企业均应纳入到审核规模内举行审核，同时需要适当抽查，相识管委会对所统领区域内的情况因素控制、治理情况及情况法例在所辖区域内贯彻情况。二、 情况因素识别需注重全面性 情况因素的识别应从“摇篮到宅兆”的生命周期举行通盘思量及控制。2004版新尺度越发明确和强调了污染预防三级控制的（预防、淘汰和控制）重要性。

加之现在海内相关的环保工业还不蓬勃，尤其是对危险废物的处置能力比力弱的大情况下，企业对污染物举行源头识别事情显得更为重要。在审核历程中审核人员应适当地引导企业在产物设计、工艺选取、项目开发、设备、原质料的选购等运动中，给予合理筹谋、改良工艺、淘汰污染物的发生、有计划替代产物等方式举行节能降耗、淘汰和降低污染；应引导企业将污染预防的革新事情纳入其情况目的、指标和治理方案。三、 执法、法例和其他要求的适宜、切合性评价事情在尺度中那边展开，观点不统一。有关企业的执法、法例和其他要求识别、适用性确定事情在尺度4.3.2中已明确给出，而相关的切合性评价事情在尺度4.5.1或新尺度4.5.2要求中实施。

其不切合的判标事情也应瞄准相应的条款号。四、 对年监审核企业所制订的情况目的、指标及方案的审核事情存在以下几个误区： A．对目的指标的制定不关注其内容的筹谋是否能够体现目标的连续革新要求，有的企业两年的目的指标内容完全一致，审核员仍对此事认可； B．只关注当年的目的指标的完成情况，不审核上次年监目的的最终完成能力及效果。五、 信息交流的审核规模具有局限性 审核老师的大多数精神放在企业内部的交流，外部信息交流只是询问有无发生环保污染、投诉事故事件，不注意深入收集现有的信息质料是否充实，审核信息交流是否具有双向性，是否建设了合理、可行的相同平台，从而证实结论的真实性。

六、 监测与丈量的规模笼罩不全 除生产设备、影响质量的监测设备外，大多数企业的体系文件与运行运动，缺少对环保设备、设施、情况监测设备举行治理的划定和控制。如水表、电表、灭火器材的压力指针、声级计等设备是否准确、有效；隔油池、除尘设施是否良好运转，能否到达环保效果等，而以上设备、设施的校准与维护事情经常被忽视。

七、 运行控制及应急法式不能全面体现和支撑行业主要污染物的控制。现有的企业文件多数只关注通用的水、气、声、渣、油品、化学品、能源（只含水、电、纸）和火灾的控制，与企业自己的实际规模和行业没有很好的联合，其实差别的行业另有其差别的重要污染物需文件举行指导控制，如那些大量的消耗稀有金属的资源类行业，如何控制其的消耗量；另有一些生产产物较单一，但属危险化学品的行业，需视其情况而思量制定相应的运行控制法式。应急事情也是如此，通常只关注消防火灾，其它主要污染物紧迫排放、能源资源的大量浪费与异常情况下所发生的重大环保事故未能通盘思量应急措施，如市政管网中三水（给水、排水、雨水）的突发爆裂、损坏；污水处置惩罚站中紧迫停电；危险、化学品的紧迫大量泄露、挥发与倾倒；国家森林公园中珍奇树种与野生掩护动物突发病变；在古都地基开发历程中发现古文物等环节也要给予有效的控制及应急措施。同时还发现许多企业的应急演习不是针对其所体例的预案举行的，如火灾应急演习只是培训消防知识及如何使用灭火器材，并没有针对《火灾应急与响应的控制法式》举行相应的演习及对其法式给予有效性的评价，固然演习方式是接纳实地演练还是纸上谈兵由企业实事求是。

八、 内审规模是否充实笼罩全要素全部门，审核深度不够。EMS的内审事情，尺度要求两个笼罩：全要素与全部门。如果大家把全部门明白为全现场的审核更为合理，因为除了审核主要的生产与行政办公部门，EMS审核还要关注其他辅助现场的实施与控制效果，在咨询老师的资助下从计划摆设上一般没什么问题，但查其内审记载通常未能找到辅助现场的重要情况因素的审核，如食堂、宿舍、垃圾存储站、旱厕和配电室等辅助场所。

九、年度监视审核要素是否也可抽样？ 认证机构对企业年度监视审核，主要的审核目的是查企业所建设的EMS在上次审核至当次审核期间是否连续有效运行。通过近一年的运转，企业在各项事情的开展上难免会有些变化。

我们只是抽取部门要素举行考察，而却要对全面的事情举行综述，显然所获取的证据不充实，不能真实、全面的评价企业运行治理现状。鉴于现在审核任务紧，在短时间内不行能面面俱到，不妨把要素疏散到抽查的部门中去。既然是抽样，主控要素不必年年在主控部门查，例如：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.5.1/4.5.2/4.4.5/4.5.3等要素,也可通过对其他执行部门审核看其实施效果，同样能给企业带来差别的效果和增值信息。

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